中期協字〔2016〕38號

各會員單位：

近期期貨市場波動較大，投資者開戶數量增長較快，各期貨公司及其子公司等期貨經營機構要切實履行中介機構的責任和義務，從維護期貨行業長期健康發展的大局出發，切實做好風險防范工作，維護投資者合法權益，維護期貨市場平穩運行。現就做好近一段時期及“五一”休市期間的合規風控工作有關事項通知如下：

一、切實加強風險防范。各期貨經營機構要持續關注市場變化，加強風險預判和預警，嚴格落實法律法規、行政規章、自律規則和公司內控制度的各項要求，積極配合監管部門和交易所做好風險防范和提示工作，嚴格執行風險控制措施，做到對風險及時發現、及時處置、及時報告。

二、嚴守合規經營底線。各期貨經營機構要加強公司自律、合規經營，不參與違法違規交易，不為違法違規交易提供便利。期貨公司要加強對下屬風險管理公司、資產管理公司等子公司的管理，督促子公司合規經營和加強風險控制。

三、加強投資者教育。各期貨經營機構要加強投資者教育，嚴格落實投資者適當性制度，遵守“了解你的客戶”和“將適當的產品銷售給適當的投資者”的原則，認真做好風險提示；要求從業人員以謹慎客觀、勤勉盡責的態度向客戶介紹期貨市場特點，加強與客戶的溝通解釋，積極引導客戶理性交易、合規交易，防范過度投機；期貨公司在開戶環節，特別是非現場開戶過程中，要嚴格落實證監會及協會針對開戶的各項要求，落實賬戶實名制和投資者適當性制度。

四、加強與監管部門、交易所和協會的溝通聯系。各期貨經營機構要保持與證監會相關監管部門、各地方派出機構、各交易所、協會之間的溝通和聯系，對于風險處置和突發事件，要第一時間向相關單位報告。

五、切實加強信息技術系統運維和安全保障工作。各期貨經營機構要做好信息技術系統的管理與維護，檢查完善公司應急預案，確保信息技術系統安全穩定運行。

協會聯系人：崔彧

聯系電話：010－88086966

　　 電子郵件：cuiyu@cfachina.org

以上，特此通知。

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二○一六年四月二十六日